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政策法規

自治區股權眾籌風險專項整治工作實施方案

錄入:寧夏電子商務協會 發布時間:2016年11月29日 閱讀:1429次

為做好我區股權眾籌風險專項整治工作,根據《證監會中央宣傳部中央維穩辦國家發展改革委工業和信息化部公安部財政部住房城鄉建設部中國人民銀行工商總局國務院法制辦國家網信辦國家信訪局最高人民法院最高人民檢察院關于印發<股權眾籌風險專項整治工作實施方案>的通知》(證監發201629號),制定本方案。

一、工作目標

(一)通過全覆蓋的集中排查,了解掌握我區互聯網股權融資現狀,對發現并確認的問題,依法依規責令整改。

(二)集中查處一批涉及互聯網股權融資的非法發行證券、非法集資等非法金融活動,依法嚴肅處理涉案機構和人員。

(三)加大有關政策法規的宣傳解讀,宣講典型案例,增強依法經營、審慎投資的意識。

(四)完善協作監管機制,促進互聯網股權融資健康發展。

二、工作原則

高度重視,加強協作。各地各有關部門要高度重視,加強組織領導,完善工作機制,堅持部門與地方條塊聯動、協作配合。

全面覆蓋,穩妥整治。結合互聯網股權融資的特點,運用現代技術手段進行全面排查。講究方式方法,妥善化解存量風險,有效控制增量風險,防范風險蔓延和疊加,切實管控好整治過程中產生的風險,嚴守不發生系統性區域性金融風險的底線。

近遠結合,注重實效。立足當前,堅持問題導向開展重點整治,有力打擊各類非法活動,集中整治不規范行為,切實防范化解互聯網股權融資領域風險;立足長遠,建立健全互聯網股權融資長效監管機制。

三、整治重點及要求

(一)整治重點。

一是互聯網股權融資平臺(以下簡稱平臺)以“股權眾籌”等名義從事股權融資業務。二是平臺以“股權眾籌”名義募集私募股權投資基金。三是平臺上的融資者未經批準,擅自公開或者變相公開發行股票。四是平臺通過虛構或夸大平臺實力、融資項目信息和回報等方法,進行虛假宣傳,誤導投資者。五是平臺上的融資者欺詐發行股票等金融產品。六是平臺及其工作人員挪用或占用投資者資金。七是平臺和房地產開發企業、房地產中介機構以“股權眾籌”名義從事非法集資活動。八是證券公司、基金公司和期貨公司等持牌機構與互聯網企業合作,違法違規開展業務。

(二)工作要求。

1.明確界限。平臺及平臺上的融資者進行互聯網股權融資,嚴禁從事以下活動:

一是擅自公開發行股票。向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的,為公開發行,應依法報經證監會核準。未經核準擅自發行的,屬于非法發行股票。

二是變相公開發行股票。向特定對象發行股票后股東累計不超過200人的,為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓,不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行,不得通過手機APP、微信公眾號、QQ群和微信群等方式進行宣傳推介。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。向特定對象轉讓股票,未依法報經證監會核準的,股票轉讓后公司股東累計不得超過200人。

三是非法開展私募基金管理業務。根據證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法等有關規定,私募基金管理人不得向合格投資者之外的機構和個人募集資金,不得變相亂集資,不得向不特定對象宣傳推介,不得通過分拆、分期、與資產管理計劃嵌套等方式變相增加投資者數量,合格投資者累計不得超過200人,合格投資者的標準應當符合私募投資基金監督管理暫行辦法的規定。

四是非法經營證券業務。股票承銷、經紀(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業務由證監會依法批準設立的證券機構經營,未經證監會批準,其他任何機構和個人不得經營證券業務,不得向投資者提供購買建議。

五是對金融產品和業務進行虛假違法廣告宣傳。平臺及融資者發布的信息應當真實準確,不得違反相關法律法規規定,不得虛構項目誤導和欺詐投資者,不得進行虛假陳述和誤導性宣傳。宣傳內容涉及的事項需要經有權部門許可的,應當與許可的內容相符合。

六是挪用或占用投資者資金。根據《指導意見》,互聯網金融從業機構應當嚴格落實客戶資金第三方存管制度,對客戶資金進行管理和監督,實現客戶資金與自有資金分賬管理,平臺應嚴格落實客戶資金第三方存管制度。平臺及其工作人員,不得利用職務上的便利,將投資者資金非法占為己有,或挪用歸個人使用、借貸給他人、進行營利或非法活動。

七是證券公司、基金公司和期貨公司等持牌金融機構,不得與未取得業務資質的互聯網金融從業機構開展合作,持牌金融機構與互聯網企業合作開展業務不得違反相關法律法規規定,不得通過互聯網跨界開展金融活動進行監管套利。

2.分類處置。查處違法違規過程中,要區別情況,分類處理。對違法情節輕微、主動整改、有效控制風險、積極消除危害后果的,依法從輕處理;對違法情節嚴重、拒不配合整改、提供虛假情況或造成嚴重后果的,依法從重處罰。發現以“股權眾籌”等名義從事股權融資業務或募集私募股權投資基金的,予以規范。發現涉嫌非法發行股票或非法從事證券活動的,按照打擊非法證券活動工作機制予以查處。發現涉嫌非法集資的,按照處置非法集資工作機制予以查處。發現存在虛假陳述或誤導性宣傳行為的,依據有關法律法規進行處理。發現發布的網絡信息內容違反相關規定的,按照互聯網信息隔離規定予以處理。發現挪用或占用投資者資金、欺詐發行等涉嫌犯罪行為的,依法追究刑事責任。

四、組織領導和職責分工

(一)組織機構。成立由寧夏證監局負責同志擔任組長,有關部門負責同志參加的自治區股權眾籌專項整治工作領導小組,牽頭組織開展整治工作。領導小組辦公室設在寧夏證監局領導小組成員名單如下:

  長:陳士轟  寧夏證監局局長

副組長:麥欣佳  自治區金融局副局長

韓永寧  寧夏證監局副局長

  員:王康年  自治區黨委宣傳部副巡視員

冀曉翀  自治區發展改革委副主任

張宏年  自治區經濟和信息化委副主任

李德勝  自治區維穩辦負責人、公安廳副廳長

    自治區公安廳副廳長

楊冬梅  自治區財政廳總會計師

李學文  自治區住房城鄉建設廳副廳長

    自治區工商局副局長

    自治區信訪局副局長

劉世勇  自治區政府法制辦副主任

    自治區高級人民法院民二庭庭長

李桂蘭  自治區人民檢察院副檢察長

    人行銀川中心支行副行長

殷兆方  寧夏通信管理局副局長

(二)職責分工。自治區金融工作局負責方案實施的督導協調,利用各類舉報信息或建立舉報信息平臺,匯總各方面關于股權眾籌融資平臺的信息。寧夏證監局負責股權眾籌風險專項整治具體工作,牽頭制定股權眾籌風險專項整治工作實施方案,指導、協調開展專項整治工作,做好專項整治工作總結和信息報送;對整治中發現的涉及其他業務領域的違法違規信息,及時反饋相關部門,由相關部門牽頭整治;發現涉非線索、涉嫌犯罪的,及時移交。自治區工商局負責通過工商登記注冊系統對名稱及經營范圍中包含關鍵字的企業進行篩查并提供相關企業名單;對經認定未經許可或未取得相關業務資質從事金融活動且情節嚴重的企業,按照認定意見依法吊銷營業執照。寧夏通信管理局負責通過網站備案系統對包含關鍵字的網站信息進行排查并提供相關企業名單;對經認定存在違法違規行為的企業網站和移動應用程序依法予以處置,做好專項整治的技術支持工作;對咨詢、申請辦理涉及股權眾籌內容的增值電信業務經營企業報自治區股權眾籌專項整治工作領導小組進行業務研判;對已取得證監管理部門許可的企業按照法定程序受理包含“互聯網金融”服務項目的《增值電信業務經營許可》申請工作。自治區公安廳負責對舉報、報案、移送的涉嫌違法犯罪線索進行核查,對涉嫌違法案件及時立案偵查。

五、進度安排

(一)摸底排查。寧夏證監局會同自治區工商局、寧夏通信管理局等部門,了解我區股權融資平臺基本情況,對股權眾籌信息進行排查、核查、跟蹤。自治區工商局對企業注冊名稱中使用“私募股權眾籌”“股權眾籌”“眾籌”等字樣的企業進行篩選。寧夏通信管理局運用現代技術手段,排查可疑的企業信息。自治區金融工作局通過對外公布的舉報電話、傳真、郵箱等信息,匯總各方面舉報信息以及信息排查獲得的企業信息。此項工作于20167月底前完成。

(二)清理整頓。寧夏證監局根據法規政策規定和專項整治職責分工要求,對涉嫌違法違規企業進行整治,提出整改意見報送自治區互聯網金融風險整治領導小組辦公室。對于違法違規行為情節較輕的,督促限期整改,整改完成前不得開展新業務;對于違法違規行為情節嚴重、涉嫌非法發行股票或非法從事證券期貨基金活動、涉嫌非法集資的,責令限期停業,及時移交線索,組織有關部門依法處置。此項工作于201611月底前完成。

(三)督查和評估。自治區互聯網金融風險整治領導小組辦公室組織對專項整治工作的督導、效果評估,推廣整治工作經驗,查找整治工作落實不力、前糾后錯等問題,強化問責和懲處機制。自治區股權眾籌專項整治工作領導小組辦公室及時報告工作進展情況。此項工作于201611月底前完成。

(四)驗收和總結。自治區互聯網金融風險整治領導小組辦公室牽頭對股權眾籌風險整治情況進行驗收,鞏固專項整治成果,建立長效工作機制。自治區股權眾籌專項整治工作領導小組形成專項整治工作總結報送自治區互聯網金融風險整治領導小組。此項工作于20171月底前完成。

 

 

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